Ang isang broker ay isang tagapamagitan sa pagitan ng isang nagbebenta at isang mamimili sa merkado ng seguridad. Ang propesyon na ito ay higit na hinihiling at prestihiyoso, dahil ang isang broker ay hindi lamang isang matalinong exchange player, kundi pati na rin isang first-class financier. Ang lahat ng kanyang mga aktibidad ay naglalayong magsagawa ng iba't ibang mga transaksyon na may seguridad.
Ang likas na katangian ng brokerage
Ipinagbabawal ang mga pribadong mangangalakal na direktang gumaganap ng mga transaksyon na may seguridad, kaya napipilitan silang lumipat sa mga serbisyo ng mga broker. Ito ang kanilang pangunahing papel. Ang isang broker ay maaaring alinman sa isang ligal na entity o isang indibidwal na dapat ma-accredit ng mga awtoridad ng federal.
Ang Brokerage ay ang proseso ng paggawa ng mga transaksyong sibil na may mga seguridad hindi lamang sa ngalan ng, kundi pati na rin sa gastos ng kliyente. Ang transaksyong brokerage ay batay sa mga bayad na kasunduan sa dalawang panig.
Ang pera ng mga kliyente na inilipat sa isang broker, halimbawa, para sa pamumuhunan sa mga seguridad, ay itinatago sa isang magkakahiwalay na bank account. Ang account na ito ay binuksan ng isang broker sa mga institusyon ng kredito. Nalalapat ang pareho sa mga pondong natanggap bilang resulta ng mga transaksyon sa brokerage. Ang broker ay, sa prinsipyo, obligado na subaybayan ang pera ng bawat kliyente, pati na rin magbigay ng mga ulat para sa anumang pagbabago sa pananalapi dahil sa mga transaksyon at pagpapatakbo sa mga client account.
Ang mga broker ay miyembro ng stock exchange, kaya't responsibilidad nilang maghanap ng mga counter-agents para sa mga namumuhunan sa kliyente. Dapat ding kumpletuhin ng mga broker ang lahat ng kinakailangang pamamaraan para sa pagpaparehistro at pagrehistro ng transaksyon, para sa ligal at pampinansyal na proteksyon ng mga kliyente.
Mga kondisyon sa brokerage
Ang broker ay isang propesyonal na kalahok sa merkado ng seguridad, at ang alinman sa kanyang mga aktibidad ay dapat na may lisensya. Alinsunod sa mga kinakailangan ng Federal Service for Financial Markets, ang mga aktibidad ng isang broker ay dapat kumpirmahin ng mga kinakailangang lisensya, na nagbibigay-daan upang maisagawa ang mga pagpapatakbo ng brokerage sa mga transaksyon ng security na may mga pondo ng mga ligal na entity at indibidwal (ito ay dalawang magkakaibang lisensya), pati na rin ang pahintulot upang magsagawa ng mga pagpapatakbo ng brokerage sa estado, munisipalidad at iba pang mga entity. Sa anumang kaso, ang broker ay dapat na gumana batay sa isang kasunduan sa serbisyo ng brokerage na inilabas nang maaga sa kliyente.
Paano maging isang kliyente ng isang broker
Kung ang isang potensyal na mamumuhunan ay may pagnanais na bumili o magbenta ng mga seguridad, kinakailangan upang magsumite ng isang application sa broker. Ang dokumentong ito ay isang hanay ng mga tuntunin ng transaksyon. Sa aplikasyon, iniiwan ng kliyente ang kanyang mga detalye, ipinapahiwatig ang uri at dami ng seguridad na bibilhin o maibebenta, isinasaad ang presyo ng transaksyon at ang oras ng pagpapatupad nito.
Matapos ang aplikasyon ay masuri ng broker, isang espesyal na form ng order ang iginuhit. Ito ay nilikha ng isang broker, at tinutukoy ng dokumentong ito ang pangalan ng pag-aari, ang bilang ng mga security na bibilhin o maibebenta, impormasyon tungkol sa palitan kung saan mai-quote ang assets, ang uri ng transaksyon, ang pangalan ng kliyente at ang kanyang numero ng account, pati na rin ang panahon ng order.
